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兴业银行漳州分行厚植合规文化 做让老百姓放心的银行

来源:兴业银行漳州分行 2022-11-10 11:44 http://www.mnw.cn/

  2022年,银保监会要求持续深入开展银行业保险业内控合规管理建设工作。2022年,兴业银行进一步巩固“法治兴业”成效,推出兴航程“法治思维推进年”专题活动。两项活动相互交织,共同促进。兴业银行漳州分行作为亲历者和重要参与者,紧密围绕活动主线,始终按照“依法经营、稳健经营、文明经营”的经营方针,将全面从严治党、从严治行摆在突出位置,不断完善风险合规内控制度,强化全面风险管理,筑牢稳健发展根基。

  合规+教育 强化员工思想防线

  兴业银行合规文化理念是全体兴业人需要共同遵循的职业准则。兴业银行漳州分行以“内控合规管理建设年”“兴航程”活动为抓手,将法治文化与合规文化相结合,强化合规意识宣贯,营造合规经营氛围。

  抓动员,深化认识。活动伊始,该行成立领导小组,制定工作计划,细化活动方案,强化协调推动,确保各项要求真正落到实处。召开动员大会,由分行一把手做动员讲话,强调要深刻把握活动要求,严格做好活动部署,牢固树立合规意识,着力强化制度执行,不断夯实管理基础,切实构建长效机制。要求各单位管理人员及时传导总分行活动要求,实现人人有责、全面参与。

  抓宣贯,强化氛围。做实合规意识宣贯。该行通过开展“一把手”谈法治、“一把手”讲合规、“一把手”带头参观警示教育基地、合规下基层、下发合规风险提示、分析典型案例等多种活动,既抓基层员工,更抓中高层领导,通过考试、学习、讲堂等组合拳,在分行内部形成自上而下的日常学习机制,时刻提醒员工绷紧合规弦,不踩红线。做深“法治兴业”宣贯,通过新规解读、法律事务解答等专业化的分析,立足辖内业务实际,紧跟法律法规新动态,切实提升专业服务能力;开展宪法宣传周、防范非法集资宣传月、法律合规系列培训等专题活动,切实提升全行人员法治观念,为分行可持续发展提供有力支撑。

  合规+制度 健全内控管理机制

  在科学高效系统化的金融监管下,兴业银行漳州分行牢牢把握审慎稳健的经营方向,持续完善制度流程,使制度涵盖业务发展的方方面面,不断夯实高质量发展根基。

  优制度,夯实管理基础。为保障流程高效,决策科学,该行持续做好制度的“废、改、立”,从战略规划、内部管理、业务流程、服务体验痛点等方面出发,实施细化梳理,不断填补空白,优化流程,修订制度,涵盖了贷前调查、审查审批、信贷发放、贷后管理、内控合规等各环节,切实发挥规章制度“首道闸门”作用,为实现全面风险防控奠定了坚实基础。同步建立制度后评价机制,对各项规章制度的有效性定期开展后续评价,梳理并查找现行规章制度执行过程中存在的突出问题,促进制度流程不断得到优化,全力打造一个流程优、手续简、效率高的工作环境。

  勤梳理,健全内控管理机制。强化授权管理全面梳理与重检,持续推进综合授权分类管理工作,进一步明晰相关岗位人员的权责边界与履职规范,优化提升分行综合授权管理体系。持续优化考核评价机制,注重发展与合规相融合,从制度层面明晰内控合规管理的内部分工,确保各业务领域有人管、有人督。

  合规+管理 确保规章“带电长牙”

  兴业银行漳州分行明确责任分工,推进案防主体责任“网格化”管理,对案防工作进行“横到边、竖到底”的责任划分,将案防责任落实和分解到各机构、各岗位人员,提升全员、全流程案防责任意识。

  聚重点,强化内控监督。狠抓关键少数,制定基层经营机构负责人合规内控履职台账,明确经营机构负责人内控管理职责,督促基层网点科学把握内控合规与经营目标的协调关系,自觉规避各种短期化思想与行为,切实加强内控合规履职管理,发挥经营机构主要负责人在内控合规管理工作中的关键作用。围绕“重点业务、重点环节、重点机构、重点员工”四个重点检查领域,结合监管关注重点,紧扣监管机构提示的风险易发点、薄弱点,有针对性地开展监测、检查监督、后评价。严格落实“检查、整改、跟踪、反馈”的检查监督管理流程,强化检查监督成果的应用,不断完善检查监督体系,提高整体经营管理水平,护航高质量发展。

  借科技,促进合规赋能。该行大力推动数字化转型,强化数字化创新培训,开展智慧合规建设,找准数字化转型与合规内控工作的结合点,充分利用信息科技、大数据分析、RPA机器人等手段着力推动合规内控工作向“数字化”“智能化”“精细化”转型。同时,该行以其总行《数字合规白皮书》为纲领,对标《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》,将数据安全、个人信息保护等数据合规要求嵌入产品、业务及员工管理的制度、流程、系统中,开展数字合规专项评估工作,不断完善“数据合规”体系,强化数据合规保障。

  新格局孕育新机遇,新阶段展现新作为。兴业银行漳州分行将积极适应新变化、新挑战,不断筑牢稳健发展的风险管理基石,以合规赋能各项业务稳健发展,努力在服务和融入漳州新发展格局中行稳致远,为漳州高质量发展贡献“兴业力量”!

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